美国法院日罚5万美元，中资银行该怎样接招？| 大成合规沙龙005
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沙
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龙
Compliance Salon
合规沙龙介绍
主办方：中国合规网
嘉宾：-陈立彤（大成Dentons上海）：中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监；
-Cynthia DeGabrielle（大成Dentons美国）： 在美国担任过23年的联邦检察官、美国前总检察长助理、美国司法部执法政策顾问；
-陈胜（大成Dentons上海）：中国银行业协会首任法律顾问，香港银行学会顾问。在加入大成之前，陈律师在国内著名律所、中国人民银行和中国银监会工作
马建新及其他Dow Jones反洗钱专家（道琼斯Dow Jones）：马建新先生现任道琼斯公司中国区风险合规总监，近十年来已为数百家中国金融机构和集团企业提供过反洗钱、金融制裁、出口管制、贸易合规等咨询和培训
时 间：7月3日周三上午9:00-11:00（因为照顾美国speaker，时间改成上午）
地 点：Skype音频及/或视频 & 大成上海办公室第九会议室（鼓励大家Skype参加、现场限10人）
议 题：美国法院日罚5万美元，中资银行该怎样接招？
第五期介绍
华盛顿邮报于北京时间6月25日早报道称，三家中资银行涉嫌在对朝鲜违反经济制裁的调查中拒绝遵守传票要求。美国法院祭出大招对三家中资银行日罚5万美元、美国司法部长或财政部长有权根据美国《爱国者法案》终止上述三家中资银行与美国金融体系的联系。更令人不安的是，美国参议院周四以86票对8票通过了大规模国防授权议案：与朝鲜有业务往来的银行将被禁止进入美国金融系统。真是山雨欲来风满楼哦。
既然美国立法、司法及行政机构连出大招对中资银行发难，中国银行应当如何应对传票和高额罚金？美国法院是否有成功先例？中国三家银行有没有什么办法既不给美国法院要的证据同时又能避免处罚？对美国的立法新动向我们该怎么应对？针对这些个难题及其他问题，我们邀请了美国前联邦检察官、美资企业前亚太区合规总监、中国前银行监管官员、国际知名媒体反洗钱专家一起为中资银行建言献策，同时也为其他金融机构及中资企业做参考。
第5期沙龙报名方式
时 间：7月3日周三上午9:00-11:00（大家注意⚠️这次沙龙的时间是周三上午、是周三上午、是周三上午）
地 点：Skype音频或视频+大成上海办公室9号会议室
报名方式：请用工作邮箱报名至zoey.xiao@dentons.cn，并抄送至henry.chen@dentons.cn（报名时请标注是现场参加，还是通过Skype参加）
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中国合规网培育、倡导合规文化，以文化的软约束和持久力维持、提升合规效果，是中国权威的合规教育培训、人力资源输送、合规评估认证平台。中文官网：Complianceinchina.com; 英文官网：Compliance.reviews。“合规”及“调查”是中国合规网旗下官方认证公众号，相关栏目由北京大成（上海）律师事务所高级合伙人陈立彤律师主持。陈立彤律师是大成上海办公室高级合伙人、中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监、香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长（Deputy Chairman of International Risk and Compliance Association)、中国企业文化促进会合规文化工作委员会会长、国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员，作为中国代表团成员参与制定合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准并担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长;著有《商业贿赂风险管理》、《企业国际化中合规风险的爆发与防控》（即将出版）;担任中兴康讯的独董及出口委员会委员;入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”。陈律师的业务包括协助中国某大型央企建设全球合规管理体系、为全球最大的搜索引擎公司的无人驾驶项目提供法律服务、为众多国内外企业提供合规法律服务、公司服务、争议解决。陈立彤律师是“全球智能网联论坛”首席数据合规顾问，该论坛的运营公司是全国信息安全标准化技术委员会SWG-BDS大数据安全特别工作组公司成员——该工作组负责起草的标准之一是《信息安全技术 个人信息安全规范》。陈立彤律师的联系方式:
henry.chen@dentons.cn
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